“法国巴黎银行因违反洗钱规定被FINRA罚款1500万美元”

本篇文章450字，读完约1分钟

近日，法国巴黎银行证券企业( bnp paribas securities )和法国巴黎银行机构证券公司( bnp paribas prime brokerage )表示，美国金融业监管局( finra )对该企业是否遵守了反洗钱规定？ 上述规定涉及小额股份的存款、转卖和电汇。

finra表示，从年2月至年3月，法国巴黎银行未能在反洗钱计划中发现可疑交易并进行监管。 具体而言，法国巴黎银行( bnp )的监控系统没有收到重要数据，这些系统可以检测出依赖高风险洗钱国家的数百亿美元电汇和外汇汇款。

据finra称，bnp没有实施定期审查某些外国金融机构(包括所谓有毒债务融资机构的账目)的手续和控制措施。

此外，尽管活动频繁，但bnp未充分监控客户存款和低价股交易等可疑活动，共存入310亿股低价股，销售额达数亿美元。

在此期间，bnp解决了7万多笔电汇，总价值超过2300亿美元。 这包括25亿美元以上的外汇汇款。

bnp在去年1月发现了自动监控系统的缺陷，但是直到去年3月才制定反洗钱程序。